李俠

習(xí)近平總書記在兩院院士大會(huì)、中國(guó)科協(xié)第十次全國(guó)代表大會(huì)上的講話中指出，當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革突飛猛進(jìn)，科學(xué)研究范式正在發(fā)生深刻變革，學(xué)科交叉融合不斷發(fā)展，科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展加速滲透融合。

如何看待科學(xué)研究范式正在發(fā)生的深刻變革？厘清這個(gè)問題不僅對(duì)宏觀科技管理工作意義重大，對(duì)微觀層面的科技共同體成員而言也是非常重要的。

范式是美國(guó)科學(xué)家托馬斯·庫(kù)恩在《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》一書中提出的概念，具有多義性，簡(jiǎn)化起見，可以把它理解成共有的理論、模板、文化等。

科學(xué)范式是指當(dāng)代科學(xué)共同體所共同信奉與接受的理論體系，并以此作為常規(guī)科學(xué)工作的理論預(yù)設(shè)，如人類今天的科學(xué)研究活動(dòng)總體上仍然限定在20世紀(jì)初物理學(xué)革命所確立的基本理論框架下，換言之，20世紀(jì)物理學(xué)革命所帶來的新觀念仍處于理論發(fā)展的壯年期，遠(yuǎn)沒有到理論的衰落期。從這個(gè)意義上說，當(dāng)今世界的科學(xué)范式并沒有發(fā)生太大的變化。

而科學(xué)研究范式則指，科學(xué)共同體為了使日常科研工作高效有序運(yùn)轉(zhuǎn)所依賴與普遍采用的一套規(guī)則體系的集合，包括建制環(huán)境、研究路徑、評(píng)價(jià)體系、研究方法、研究工具、技術(shù)路線與研究模式等�？傊�，研究范式是關(guān)于研究有效、合規(guī)的一組被認(rèn)可與接受的規(guī)定，它受到社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化、國(guó)際環(huán)境以及個(gè)體偏好等的影響。

自從人類進(jìn)入信息化時(shí)代以來，科學(xué)研究的路徑、評(píng)價(jià)體系與方法等都發(fā)生了變化，而這些變化與以往的科學(xué)研究范式相比有了很大的不同。一些舊的建制、方法、手段、研究路徑不再被采用，而新的一套規(guī)則快速出現(xiàn)，導(dǎo)致舊的研究范式面臨被替代的命運(yùn)，種種跡象表明原有的研究范式正處于發(fā)生根本性變革的前夜。

科學(xué)范式與研究范式之間又是什么關(guān)系呢？總體而言，科學(xué)范式強(qiáng)烈影響研究范式的選擇，當(dāng)兩者相匹配時(shí)，科研活動(dòng)就會(huì)呈現(xiàn)出活躍而高產(chǎn)的狀態(tài)，反之亦然。

按前文的判斷，即科學(xué)范式?jīng)]有變，為何會(huì)有研究范式的轉(zhuǎn)變呢？

其實(shí)，所謂科學(xué)范式?jīng)]有變，是指居主導(dǎo)地位的核心理論沒有變，這是根本性的，但是當(dāng)下理論關(guān)注的問題的深度與廣度卻增加了，此刻科學(xué)問題的復(fù)雜性與其在科學(xué)革命初期時(shí)不可同日而語(yǔ)，為了應(yīng)對(duì)這種新變化，才有科學(xué)研究范式的轉(zhuǎn)變。

為了更好地揭示這種變化，我就研究范式的變革提供3條思考線索。

首先，研究路徑與研究模式的改變是最常見的科學(xué)研究范式變革。二戰(zhàn)以后，隨著科學(xué)存在形態(tài)完成從小科學(xué)向大科學(xué)的轉(zhuǎn)變，研究科學(xué)的路徑與模式也發(fā)生了根本性變化。在小科學(xué)時(shí)代，科學(xué)研究范式奉行個(gè)人英雄主義，并由此成就了無數(shù)科學(xué)傳奇，如愛因斯坦、居里夫人等憑借個(gè)人努力，取得了杰出的科學(xué)成就。而到了大科學(xué)時(shí)代，要想取得重大科學(xué)成就，遠(yuǎn)非一己之力所能完成，比如美國(guó)曼哈頓工程、阿波羅登月計(jì)劃、引力波探測(cè)、中國(guó)的神舟飛船等，這些耗資巨大的科學(xué)項(xiàng)目，都是由龐大的科研團(tuán)隊(duì)通過復(fù)雜的現(xiàn)代管理技術(shù)有機(jī)整合起來才能完成的，任何個(gè)人都是無力完成的。由此不難看出，研究從個(gè)人向團(tuán)隊(duì)的轉(zhuǎn)變就是一種典型的研究范式變革。

回到宏觀層面，我國(guó)科研活動(dòng)中多年奉行“舉國(guó)體制”，即在某一特定時(shí)刻動(dòng)員所有資源（人、財(cái)、物）去攻關(guān)選中的科學(xué)難題。正是靠這種研究路徑，我們?nèi)〉昧艘?ldquo;兩彈一星”為代表的多項(xiàng)科學(xué)成就。

毋庸置疑，舉國(guó)體制也有其明顯弊端。其一，沒有被選中的學(xué)科領(lǐng)域都將被邊緣化，發(fā)展受到擠壓；其二，一旦科研選點(diǎn)失敗，成本巨大。它只適合攻克已有成功先例的科技難題，不適合沒有先例可循的原創(chuàng)性知識(shí)領(lǐng)域。在科學(xué)發(fā)展到一定階段時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)沒有可以模仿目標(biāo)的困境，此時(shí)再多的資源集聚也于事無補(bǔ)。

拋開效率不談，舉國(guó)體制的弊端在于無法適應(yīng)沒有明確方向的探索性研究。也正是基于這種背景，“新型舉國(guó)體制”呼之欲出，仔細(xì)遴選、精準(zhǔn)定位與保持學(xué)科整體平衡，盡量在不影響整體科技布局與發(fā)展的背景下，對(duì)某點(diǎn)實(shí)行精準(zhǔn)化超強(qiáng)攻關(guān)。此舉意在突破原有舉國(guó)體制的賭博性決策弊端。另外，在舉國(guó)體制模式的影響下，研究自由度普遍不足的缺陷無法從根本上解決。從這個(gè)意義上說，新型舉國(guó)體制應(yīng)該是個(gè)人研究模式與集體研究模式的有機(jī)整合。

無獨(dú)有偶，近日，美國(guó)國(guó)會(huì)參議院通過《2021年美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法案》，向美國(guó)技術(shù)、科學(xué)和研究領(lǐng)域投資逾2000億美元，強(qiáng)調(diào)通過戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)、外交、科技等手段同外國(guó)展開競(jìng)爭(zhēng)。這一法案透露出一個(gè)信息，即美國(guó)在科技管理領(lǐng)域原本是秉持分散的、自由主義研究傳統(tǒng)的國(guó)家，而該法案卻體現(xiàn)出明顯的美版“舉國(guó)體制”的味道。

其次，科技評(píng)價(jià)體系正面臨深刻變革。評(píng)價(jià)體系是科學(xué)研究活動(dòng)中至關(guān)重要的一環(huán)，新中國(guó)成立以來關(guān)于科技評(píng)價(jià)體系我們經(jīng)歷了多次變革，僅就改革開放以來的變化就可以看到這種變革所帶來的深刻影響。

改革開放之初，科技評(píng)價(jià)大多以資歷論英雄，弊端顯而易見。它阻礙了科技界的新陳代謝與對(duì)流，新人脫穎而出的機(jī)會(huì)比較少，間接減緩了科技發(fā)展的速度。因此，自20世紀(jì)80年代后期，科研評(píng)價(jià)體系開始向發(fā)表SCI論文方向轉(zhuǎn)變，使中國(guó)的國(guó)際科技論文（SCI）產(chǎn)出連續(xù)11年（從2009年開始）位居世界第二，成效顯著，可見評(píng)價(jià)體系的變革對(duì)于科學(xué)研究的巨大引領(lǐng)作用。但是，以論文作為所有學(xué)科研究的唯一評(píng)價(jià)出口所帶來的異化現(xiàn)象也越發(fā)嚴(yán)重，出現(xiàn)了發(fā)表論文比解決實(shí)際問題更重要的荒謬現(xiàn)象。

基于這種現(xiàn)實(shí)，在我國(guó)運(yùn)行30多年的以唯論文、唯帽子等為代表的量化評(píng)價(jià)體系正在面臨重建，當(dāng)下熱議的破四唯/五唯雖然還沒有完全落地，但是改革評(píng)價(jià)體系的趨勢(shì)不可逆轉(zhuǎn)，可以預(yù)期未來的評(píng)價(jià)體系將更加注重研究理論與實(shí)踐的統(tǒng)一，并最大限度規(guī)訓(xùn)科研人員做最有價(jià)值的科學(xué)研究，而非為一己之私的單一化、形式化研究。

第三，無價(jià)值負(fù)載的信馬由韁式研究盛宴已過，負(fù)責(zé)任研究正在成為主流研究范式。在以往的科學(xué)研究中，科技人員大多信奉科學(xué)價(jià)值中立性，信馬由韁式的研究大行其道。由于大科學(xué)時(shí)代科技一體化程度的加深，已經(jīng)很難區(qū)分一些研究到底是屬于科學(xué)還是技術(shù)，以至于那種源于小科學(xué)時(shí)代的“為科學(xué)而科學(xué)”的理想漸行漸遠(yuǎn)�？萍既藛T再也不能不考慮其研究的后果，尤其是隨著以生物技術(shù)、人工智能與大數(shù)據(jù)為代表的新技術(shù)的快速突進(jìn)，很多科技后果給人類社會(huì)帶來的風(fēng)險(xiǎn)與不確定性都是前所未有的。把研究與責(zé)任捆綁起來的內(nèi)在要求勢(shì)在必行，21世紀(jì)以來，世界范圍內(nèi)興起的負(fù)責(zé)任創(chuàng)新浪潮以及以歐盟為代表的負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新理念的提出，無一不是強(qiáng)調(diào)科學(xué)家研究的倫理責(zé)任。

時(shí)至今日，這種理念已經(jīng)被世界各國(guó)科學(xué)共同體所普遍接受，試問，我們是否還可以固守傳統(tǒng)的不計(jì)后果的科學(xué)研究范式？至少納稅人就不會(huì)同意，哪怕是自己掏錢研究也不行，顯然傳統(tǒng)的價(jià)值中立研究范式在今日已經(jīng)行不通了。

從科學(xué)研究的宏觀外部條件到中觀的評(píng)價(jià)體系的變革，再到負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念的逐漸被接受，這些變化預(yù)示著科學(xué)研究范式正在經(jīng)歷深刻變革，如果上述所論的三種外部條件都能如期推進(jìn)，那么新的科學(xué)研究范式將得以確立，并實(shí)現(xiàn)科學(xué)為善的目的。這是大勢(shì)所趨，科學(xué)家能做的就是遵循趨勢(shì)，調(diào)整自己的研究范式，畢竟時(shí)代拋棄一個(gè)人在很多時(shí)候是連一個(gè)招呼都不打的。

（作者系上海交通大學(xué)馬克思主義學(xué)院科學(xué)史與科學(xué)文化研究院院長(zhǎng)）