前不久，全國人大通過的《促進科技成果轉化法》（下簡稱《轉化法》）規(guī)定，對于科技成果轉化作出重要貢獻的人員，其獲得獎勵和報酬的比例不低于50%，自行或與他人合作實施的獲得營業(yè)利潤不低于5%的比例。該規(guī)定將極大地激發(fā)科技人員和轉化人員的積極性，但由于上不封頂，一些地方將對科技成果完成人獎勵報酬的比例提高到70%，甚至提高到95%。
實踐證明，過高的獎勵報酬比例不見得就能有效促進科技成果轉化，反而會產(chǎn)生一些負面效果。
一是會導致科研人員不安心研究。科研人員的本職工作是科研，高回報比例會引起部分科研人員不安心科研，而轉向從事轉化工作。此外，調(diào)研發(fā)現(xiàn)，一些已出臺高獎勵報酬比例的省份，并沒有顯著提高成果轉化率。美、日、歐等發(fā)達國家主要大學和科研機構技術轉移的收益分配政策顯示，成果完成人、完成人所在院系或研究所和大學或科研機構的收益應各占三分之一左右。為防止科研人員不安心科研教學工作，美國法律和許多公立大學與科研機構的政策還規(guī)定，科技成果完成人每年收益不能超過15萬美元。
二是會影響基礎研究和產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術研究開發(fā)。長期以來，我國基礎研究投入比例偏低，產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術嚴重依賴國外。經(jīng)濟平穩(wěn)快速增長要求我國必須進一步加強基礎研究，加強產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術研發(fā)。大學的主要任務是培養(yǎng)創(chuàng)新人才和向社會提供知識，科研機構的主要任務是解決市場機制無法解決的具有公益性和正外部性的科技問題，提供原始創(chuàng)新和重大集成創(chuàng)新成果等。獲取科技成果轉化收益應當只是我國絕大多數(shù)高校和科研機構的副產(chǎn)品。
三是不利于高�？蒲袡C構技術轉移機構建設。目前，美、日、歐大多數(shù)應用型大學和科研機構都建立了內(nèi)部技術轉移辦公室或技術轉移公司，普遍具有技術轉移、知識產(chǎn)權管理和投資基金三個功能。我國中科院上海生命科學研究院等的經(jīng)驗也證明，具有高水平人才團隊的技術轉移機構是促進高�？蒲袡C構科技成果轉化的有效模式。只支持個人而非支持技術轉移機構，將會不利于高校科研機構技術轉移機構的建設。
四是不利于提高成果轉化效率。將分散的科技成果專利集中起來構建專利池或專利組合進行“一站式”許可是促進科技成果轉化和技術標準實施的重要途徑。我國迄今沒有建立起一家依靠專利池或專利組合為主營業(yè)務的企業(yè)。對人員過高的獎勵比例是一種個體戶、小作坊式管理模式，不利于專利池或專利組合為主營業(yè)務企業(yè)的建立和發(fā)展，不利于現(xiàn)有生存困難的技術中介機構的轉型。
為解決上述問題，應盡快研究制定《轉化法》實施細則。一是規(guī)定作出重要貢獻人員尤其是成果完成人獎勵報酬的比例和限額。二是大力推進科技成果轉化機構、人才團隊與能力建設。理工類大學和科研機構都應建立內(nèi)部技術轉移機構或外部技術轉移公司，具備技術轉移、知識產(chǎn)權管理和投資功能。在明確大學和科研機構獲得獎勵報酬的權利和比例的同時，要明確技術轉移機構獲得獎勵報酬的權利和比例。三是推動中介機構轉型，支持以技術標準為依托，以專利池或專利組合為主營業(yè)務的企業(yè)建立和發(fā)展。
此外，承擔國家任務的企事業(yè)單位都要制定內(nèi)部科技成果轉化收益分配政策，制定兼顧合同和各方利益平衡的措施。在簽訂勞動合同時要告知科研人員成果收益分配政策，在進行收益分配時要考慮勞動合同關于待遇的規(guī)定。在遇到大金額的轉化項目時，完成人收益分配比例應適當?shù)鸵恍〉捻椖勘壤齽t可以適當高一些。只有這樣，才能在提高成果轉化效率的基礎上，同時對包括基礎研究、共性關鍵技術的研發(fā)在內(nèi)的重要科研起到更多的積極推動作用。
（作者系中科院科技政策與管理科學研究所知識產(chǎn)權與科技法研究室主任）
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