本報(bào)記者 柯進(jìn)

美國(guó)探索頻道最新打造的一檔固定欄目《神奇的中國(guó)》，近來(lái)風(fēng)靡全球。它以每周一小時(shí)的中國(guó)題材紀(jì)錄片形式，向觀眾講述新世紀(jì)以來(lái)中國(guó)發(fā)生的巨變。對(duì)于中國(guó)在科技領(lǐng)域的發(fā)展，紀(jì)錄片給出了這樣的描述：

以前的中國(guó)，是世界的工廠，制造業(yè)的首都，但是未來(lái)的新中國(guó)會(huì)擁有更多的科技與創(chuàng)新，從世界最大的射電望遠(yuǎn)鏡、到微信的爆炸性影響，中國(guó)的創(chuàng)新發(fā)展日新月異，而這也將為中國(guó)的未來(lái)書(shū)寫(xiě)新的篇章……

聯(lián)合國(guó)教科文組織近日發(fā)布的《2015年科學(xué)報(bào)告：面向2030》也從另一個(gè)側(cè)面印證了這種變化。該報(bào)告顯示，目前，美國(guó)用于研發(fā)的投資占全球總額的28%，中國(guó)以20%的份額緊隨其后，超越歐盟（19%）和日本（10%）。

世界科技研發(fā)投入份額變化的背后，也在一定程度上印證了衡量中國(guó)科研進(jìn)展重要表征的科技論文的進(jìn)步軌跡。中國(guó)科研工作者的興奮點(diǎn)是什么？中國(guó)的科學(xué)研究正呈現(xiàn)什么樣的發(fā)展趨勢(shì)？日前，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所發(fā)布的2015年度中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果，給出了直觀的答案。

中國(guó)科技論文質(zhì)量與世界科技強(qiáng)國(guó)的差距在縮小

根據(jù)2015年度中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果，2005年至2015年9月，我國(guó)科技人員共發(fā)表國(guó)際論文158.11萬(wàn)篇，論文共被引用1287.60萬(wàn)次，與2014年統(tǒng)計(jì)時(shí)相比，數(shù)量增加了24.2%，連續(xù)兩年排在世界第4位。雖然中國(guó)論文被引用次數(shù)增長(zhǎng)的速度顯著快于其他國(guó)家，但與排在前3位的美國(guó)的6041.7萬(wàn)次、德國(guó)的1417.4萬(wàn)次和英國(guó)的1404.3萬(wàn)次相比，還有較大差距。

就篇均被引用率而言，我國(guó)平均每篇論文被引用8.14次，比上一年度統(tǒng)計(jì)時(shí)提高了7.5%。這意味著，從縱向比較，2014年9月至2015年9月期間，我國(guó)國(guó)際科技論文質(zhì)量有了較大幅度的提升。

但是，從橫向比較的角度來(lái)看，本統(tǒng)計(jì)年度世界國(guó)際科技論文被引用次數(shù)的平均值達(dá)到每篇11.29次，比上年度統(tǒng)計(jì)時(shí)的11.05次提高了2.1%。這說(shuō)明雖然我國(guó)平均每篇論文的被引用率有所提高，但與同期的世界平均值還有不小的差距。

如果進(jìn)一步擴(kuò)展橫向比較的范圍，我們不難發(fā)現(xiàn)，中國(guó)與世界主要科技大國(guó)的差距依然不小。以2005至2015年間發(fā)表科技論文累計(jì)超過(guò)20萬(wàn)篇的20個(gè)國(guó)家（地區(qū)）作參照，若按每篇論文的平均被引用次數(shù)排序，每篇論文被引用次數(shù)超過(guò)本統(tǒng)計(jì)年度11.29次這一平均值的國(guó)家有12個(gè)。其中，瑞士、荷蘭、美國(guó)、英國(guó)、瑞典和德國(guó)的論文篇均被引用次數(shù)超過(guò)15次。而中國(guó)則排在第15位，仍然落后于西方傳統(tǒng)的科技強(qiáng)國(guó)。

當(dāng)然，中外之間雖存在差距，但這并不意味過(guò)去的一年中國(guó)科學(xué)研究沒(méi)有進(jìn)步。如果按照中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所的通行做法，把統(tǒng)計(jì)年度內(nèi)的論文被引用次數(shù)世界均值劃一條線，將高于均線的論文列為“表現(xiàn)不俗”論文（即論文發(fā)表后的影響超過(guò)其所在學(xué)科的一般水平），依據(jù)科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)（SCI）統(tǒng)計(jì)，在2014年度中國(guó)作者為第一作者的26.35萬(wàn)篇論文中，表現(xiàn)不俗的論文為9.14萬(wàn)篇，占論文總數(shù)的38.9%，較2013年上升了5個(gè)百分點(diǎn)。

一直以來(lái)，國(guó)際學(xué)術(shù)界在衡量一個(gè)國(guó)家和地區(qū)國(guó)際科技論文的水平在世界處于什么位置時(shí)，往往會(huì)引入“高被引論文”數(shù)量這一評(píng)價(jià)指標(biāo)（即指被引用次數(shù)處于世界前1%的論文）。我們不妨將時(shí)間拉長(zhǎng)到2005年至2015年的10年段進(jìn)行國(guó)際橫向比較。

數(shù)據(jù)顯示，2005—2015年，中國(guó)被引用次數(shù)處于世界前1%的高被引論文為15011篇，占世界份額達(dá)到11.9%，較上一統(tǒng)計(jì)年度提升了1.5個(gè)百分點(diǎn)。中國(guó)高被引論文數(shù)量雖然與排名前三位的美國(guó)、英國(guó)和德國(guó)的65079篇、16478篇和15073篇仍有差距，但差距正在快速縮小，且與自身相比，入選數(shù)量較2014年統(tǒng)計(jì)時(shí)增加了22.2%。這說(shuō)明過(guò)去一年間中國(guó)科技論文的質(zhì)量有了顯著提高。

中國(guó)的這種進(jìn)步趨勢(shì)，還體現(xiàn)在廣受?chē)?guó)際學(xué)術(shù)界認(rèn)可的能反映世界科學(xué)界最新科學(xué)發(fā)現(xiàn)和研究動(dòng)向的熱點(diǎn)論文數(shù)量增長(zhǎng)上。這些在發(fā)表后兩年間被引用次數(shù)排在各學(xué)科前1‰的熱點(diǎn)論文，在很大程度上被認(rèn)為是世界科學(xué)研究前沿的風(fēng)向標(biāo)，往往能對(duì)世界學(xué)術(shù)研究產(chǎn)生廣泛影響。在2014年9月至2015年9月統(tǒng)計(jì)年度中，中國(guó)國(guó)際熱點(diǎn)論文數(shù)為383篇，占世界熱點(diǎn)論文總數(shù)的14.5%，排在世界第4位。同期，美國(guó)熱點(diǎn)論文數(shù)最多，達(dá)到1475篇，占世界熱點(diǎn)論文總量的55.7%，英國(guó)以540篇、德國(guó)以448篇分列第2和第3位。

從世界各學(xué)科領(lǐng)域影響因子最高的期刊收錄中國(guó)論文總量變化來(lái)看，2014年度，在世界176個(gè)學(xué)科領(lǐng)域154種高影響力期刊上發(fā)表的50404篇論文中，中國(guó)發(fā)表論文5505篇，比2013年增加386篇，占世界的份額由上一年的8.9%增至10.9%，排在世界第2位；美國(guó)有19772篇，占世界的份額由上一年的40.8%降至39.2%。

在學(xué)術(shù)界，《科學(xué)》、《自然》和《細(xì)胞》是被國(guó)際公認(rèn)的三大學(xué)術(shù)名刊。在2014年三大名刊發(fā)表的5774篇論文中，中國(guó)論文為246篇，單就論文數(shù)，較上一年度雖增加了20篇，但在世界的排名由2013年的第6位降至第7位。美國(guó)以2567篇仍居首位。英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、澳大利亞和加拿大分列第2至第6位。

從國(guó)際知名學(xué)術(shù)引文數(shù)據(jù)庫(kù)收錄中國(guó)科技期刊種類(lèi)的角度來(lái)看，中國(guó)科技期刊知名度穩(wěn)步提高，也在另一個(gè)側(cè)面印證了中國(guó)科技論文質(zhì)量的穩(wěn)步提升。2014年，SCI數(shù)據(jù)庫(kù)收錄中國(guó)科技期刊142種，比2013年增加3種；2014年Ei數(shù)據(jù)庫(kù)收錄中國(guó)科技期刊216種；美國(guó)《醫(yī)學(xué)索引》收錄中國(guó)科技期刊100種；SSCI數(shù)據(jù)庫(kù)收錄中國(guó)期刊2種；Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)收錄中國(guó)期刊776種。中國(guó)進(jìn)入SCI的期刊中，2014年進(jìn)入本學(xué)科領(lǐng)域總被引頻次排名前1/3行列的期刊有16種，比2013年增加7種；進(jìn)入影響因子本學(xué)科領(lǐng)域排名前1/3的期刊有28種，比2013年增加8種。

科研合作的無(wú)國(guó)界趨勢(shì)越來(lái)越明顯

目前，我國(guó)已通過(guò)參與國(guó)際熱核聚變實(shí)驗(yàn)堆（ITER）計(jì)劃、國(guó)際綜合大洋鉆探計(jì)劃、全球?qū)Φ赜^測(cè)系統(tǒng)等一系列大科學(xué)計(jì)劃，與美、歐、日、俄等主要科技大國(guó)和地區(qū)開(kāi)展平等合作，在參與制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、解決全球性重大問(wèn)題的同時(shí)，陸續(xù)建立了5個(gè)國(guó)家級(jí)國(guó)際創(chuàng)新園、33個(gè)國(guó)家級(jí)國(guó)際聯(lián)合研究中心、222個(gè)國(guó)際科技合作基地。這些國(guó)際合作平臺(tái)的建立，表明中國(guó)已具備了參與國(guó)際大科學(xué)和大科學(xué)合作的能力。

作為國(guó)際合作的重要形式之一，中外科學(xué)家合著論文數(shù)量和質(zhì)量的變化，也在一個(gè)側(cè)面印證了中國(guó)科學(xué)研究的國(guó)際合作步伐正在顯著加快這一結(jié)論。據(jù)SCI數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)，2014年收錄的中國(guó)論文中，國(guó)際合作產(chǎn)生的論文為6.5萬(wàn)篇，比2013年增加了9372篇，增長(zhǎng)了16.7%。國(guó)際合著論文占我國(guó)發(fā)表論文總數(shù)的24.7%。2014年，中國(guó)作者為第一作者的國(guó)際合著論文共計(jì)44415篇，占我國(guó)全部國(guó)際合著論文的67.9%，合作伙伴涉及144個(gè)國(guó)家（地區(qū)）；其他國(guó)家作者為第一作者、我國(guó)作者參與工作的國(guó)際合著論文為21033篇，合作伙伴涉及105個(gè)國(guó)家（地區(qū)）。

值得關(guān)注的是，在2014年度國(guó)際大科學(xué)的研究領(lǐng)域，以中國(guó)科研人員為第一作者的國(guó)際論文數(shù)量雖然有所增加，但在中國(guó)科研人員參加的所有論文中的占比仍然較低。

在2014年中國(guó)發(fā)表的國(guó)際論文中，作者數(shù)大于1000人、合作機(jī)構(gòu)數(shù)大于150個(gè)的論文共有161篇，作者數(shù)超過(guò)100人且合作機(jī)構(gòu)數(shù)量大于30個(gè)的論文共計(jì)411篇，涉及高能物理、天文與天體物理、儀器儀表、氣象和大氣科學(xué)、生物學(xué)和醫(yī)藥衛(wèi)生等學(xué)科。其中，中國(guó)機(jī)構(gòu)作為第一作者的論文僅為29篇，參與合作的國(guó)家（地區(qū)）有美國(guó)、意大利、俄羅斯、德國(guó)、日本、土耳其、韓國(guó)、巴基斯坦、瑞典、荷蘭、印度、澳大利亞等。在這29篇論文上署名的中國(guó)機(jī)構(gòu)達(dá)到81個(gè)，其中55個(gè)為高等學(xué)校、10個(gè)為研究機(jī)構(gòu)、2個(gè)為公司企業(yè)。這一方面意味著中國(guó)在大科學(xué)領(lǐng)域的國(guó)際合作方面還存在較大的提升空間，另一方面也為中國(guó)在未來(lái)的科學(xué)研究的國(guó)際合作中融入國(guó)際潮流、實(shí)現(xiàn)新突破指明了方向。

據(jù)2015年11月12日發(fā)布的《自然》增刊“2015自然指數(shù)—科研合作”顯示，中國(guó)正崛起為國(guó)際科研合作的中心，在全球位列第5，僅次于美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)和法國(guó)。2014年，在納入自然指數(shù)的高質(zhì)量科研期刊中，中國(guó)大陸的科學(xué)家與全球其他94個(gè)國(guó)家的科研同行合作發(fā)表了論文。與許多國(guó)家一樣，中國(guó)與美國(guó)的科研合作最多，德國(guó)是中國(guó)第2大科研合作國(guó)，除美國(guó)和德國(guó)之外，英國(guó)、日本、加拿大、法國(guó)、新加坡和澳大利亞也是中國(guó)最主要的科研合作國(guó)。

公司企業(yè)在科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力方面優(yōu)勢(shì)明顯

分析本年度的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，我們發(fā)現(xiàn)，盡管過(guò)去一年中國(guó)國(guó)際科技論文產(chǎn)量和質(zhì)量均有不同程度的提高，但成果轉(zhuǎn)化率低仍然是制約科學(xué)研究良性循環(huán)的重要瓶頸。

我們不妨將能反映一個(gè)國(guó)家或機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力的發(fā)明專(zhuān)利作為觀測(cè)依據(jù)。根據(jù)中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所援引經(jīng)合組織2015年的數(shù)據(jù)顯示，2013年中國(guó)發(fā)明人擁有的三方專(zhuān)利數(shù)為1785項(xiàng)，占世界的3.3%，排在世界第6位，超過(guò)2012年的998項(xiàng)。據(jù)中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所援引《德溫特世界專(zhuān)利索引數(shù)據(jù)庫(kù)》（DWPI）的數(shù)據(jù)顯示，2014年在中國(guó)公開(kāi)的授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利約22.97萬(wàn)件，較2013年增長(zhǎng)4.8%。按第一專(zhuān)利權(quán)人（申請(qǐng)人）的國(guó)別看，中國(guó)機(jī)構(gòu)（個(gè)人）獲得授權(quán)的發(fā)明專(zhuān)利數(shù)約為16.3萬(wàn)件，占比70.94％。

從獲得授權(quán)的發(fā)明專(zhuān)利的機(jī)構(gòu)類(lèi)型看，2014年度，中國(guó)高等學(xué)校獲得約3.81萬(wàn)件授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利，占中國(guó)（不含外國(guó)在華機(jī)構(gòu)）獲得授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量的23.4％；研究機(jī)構(gòu)獲得約1.36萬(wàn)件授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利，占總數(shù)的8.32％；公司企業(yè)獲得約9.23萬(wàn)件授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利，占總數(shù)的56.65％。這說(shuō)明，在第四次工業(yè)革命興起及世界范圍的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程中，公司和企業(yè)在科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力方面優(yōu)勢(shì)越來(lái)越明顯，而作為科研成果產(chǎn)出“大戶”的高校和研究機(jī)構(gòu)則變化幅度并不顯著，還存在明顯的“短板”，未來(lái)需要在體制和機(jī)制上有更大的突破，以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

如果我們從歷時(shí)的角度進(jìn)行比較，這一變化軌跡表現(xiàn)得更為清晰。2000年至2013年，中國(guó)高校平均每年獲得1.13萬(wàn)件授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利，研究機(jī)構(gòu)平均每年獲得0.44萬(wàn)件，公司和企業(yè)年均獲得5.24萬(wàn)件授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利。

科研水平挺進(jìn)世界第一陣營(yíng)的學(xué)科在增多

與過(guò)去每年發(fā)布的國(guó)際科技論文統(tǒng)計(jì)的做法相似，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所本年度發(fā)布的報(bào)告聚焦點(diǎn)是中國(guó)國(guó)際科技論文的產(chǎn)量、影響因子、產(chǎn)地，但借助論文產(chǎn)出學(xué)科領(lǐng)域的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)能在一定程度上管窺出當(dāng)年中國(guó)各學(xué)科的科研優(yōu)勢(shì)和不足。2014年，世界各國(guó)的科學(xué)家都在研究什么？哪些學(xué)科領(lǐng)域是世界科學(xué)界的興奮點(diǎn)？在這些領(lǐng)域中，中國(guó)哪些學(xué)科領(lǐng)域具有優(yōu)勢(shì)？哪些學(xué)科還有待提高？

以SCI為例，2014年SCI收錄論文最多的依次是化學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、物理、生物、材料科學(xué)、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、電子通訊與自動(dòng)控制、數(shù)學(xué)、地學(xué)和計(jì)算技術(shù)等10個(gè)學(xué)科。這表明著過(guò)去一年世界各國(guó)學(xué)者科學(xué)研究的“興奮點(diǎn)”主要集中在化學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)等10個(gè)學(xué)科領(lǐng)域。

就2014年中國(guó)各學(xué)科產(chǎn)出論文數(shù)量及被引用次數(shù)及其占世界的比例而言，中國(guó)有12個(gè)學(xué)科產(chǎn)出論文的比例超過(guò)世界該學(xué)科論文的10%；有19個(gè)學(xué)科論文被引用次數(shù)擠進(jìn)世界前10位，比上一年度統(tǒng)計(jì)時(shí)增加3個(gè)學(xué)科，其中農(nóng)業(yè)科學(xué)、化學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、工程技術(shù)、材料科學(xué)、數(shù)學(xué)、藥學(xué)與毒物學(xué)等7個(gè)領(lǐng)域論文的被引用次數(shù)排名排在世界第2位，環(huán)境與生態(tài)學(xué)和物理學(xué)排在世界第3位，生物與生物化學(xué)、地學(xué)排名世界第5位。與前一個(gè)統(tǒng)計(jì)年度相比，有10個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的論文被引用頻次排位有所上升，其中藥學(xué)與毒物學(xué)躍升3位，進(jìn)步明顯。另外，還有5個(gè)學(xué)科領(lǐng)域上升了2位。

這些學(xué)科在國(guó)際科學(xué)界座次榜上的躍升，表明中國(guó)學(xué)者在化學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、工程技術(shù)、材料科學(xué)、數(shù)學(xué)等19個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的研究水平已躋身世界科學(xué)研究的第一陣營(yíng)，具有比較明顯的學(xué)術(shù)優(yōu)勢(shì)。

在眾多活躍的學(xué)科領(lǐng)域中，中國(guó)學(xué)者對(duì)于醫(yī)學(xué)和生命科學(xué)方面的研究尤其耀眼。以美國(guó)《醫(yī)學(xué)索引》（Index Medicus/Medline）收錄中國(guó)論文情況為例，2014年該數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的中國(guó)論文有9.87萬(wàn)篇，比2013年增加了8653篇，年增長(zhǎng)率達(dá)到9.61%。

事實(shí)上，中國(guó)學(xué)者在相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域開(kāi)展科學(xué)研究的活躍程度也能從各類(lèi)國(guó)際會(huì)議中得到印證。根據(jù)《科技會(huì)議錄引文索引》（CPCI-S 數(shù)據(jù)庫(kù)）2014 年收錄的世界重要會(huì)議論文分布狀況，2014年，CPCI-S收錄第一作者單位為中國(guó)的科技會(huì)議論文共計(jì)4.67萬(wàn)篇，數(shù)量略少于2013年的5.08萬(wàn)篇。2014年，中國(guó)科技人員共參加了在72個(gè)國(guó)家（地區(qū)）召開(kāi)的1383個(gè)國(guó)際會(huì)議，發(fā)表的國(guó)際會(huì)議論文最集中的分別是電子、通訊與自動(dòng)控制、材料科學(xué)、計(jì)算技術(shù)、機(jī)械工程、能源科學(xué)技術(shù)、土木建筑、物理、臨床醫(yī)學(xué)、環(huán)境科學(xué)和化學(xué)等10個(gè)學(xué)科。

但是，進(jìn)步的背后，我們也應(yīng)當(dāng)清醒地認(rèn)識(shí)到，我國(guó)學(xué)者除了在幾個(gè)“單項(xiàng)”領(lǐng)域的研究具有學(xué)術(shù)優(yōu)勢(shì)外，像社會(huì)科學(xué)、免疫學(xué)、心理學(xué)和微生物學(xué)等領(lǐng)域的研究依然與世界主要的科研大國(guó)之間存在較大差距。科學(xué)研究的這種“偏科”現(xiàn)象或許向我們提出了警示——未來(lái)，我國(guó)在相關(guān)學(xué)科建設(shè)方面還需要針對(duì)性地“開(kāi)方抓藥”，強(qiáng)化“短板”領(lǐng)域的重點(diǎn)建設(shè)。

從國(guó)際論文的地區(qū)分布來(lái)看，北京、江蘇、上海、廣東、浙江和湖北6個(gè)省市不僅是論文產(chǎn)量比較集中的地區(qū)，而且國(guó)際論文10年累計(jì)被引用篇數(shù)也排在全國(guó)前列。這種分布狀態(tài)或許說(shuō)明一個(gè)地區(qū)國(guó)際論文的產(chǎn)量和質(zhì)量與該地區(qū)高等教育資源、科研院所布局以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平存在一定的因果關(guān)系。（原標(biāo)題：成果轉(zhuǎn)化率低仍是科研“短板”）

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